四川新闻网消息 （记者许雨珂）8月22日，《四川省民营企业合规建设指引》（以下简称为《指引》）新闻发布会在四川新闻发布厅举行。近期，四川省率先推出由多个省级部门联合制发的民企合规建设指引性文件。四川省工商联党组成员、副主席、新闻发言人杜君良在会上就《指引》作了简要介绍。

“《指引》由四川省工商联会同司法厅、财政厅、人社厅、生态环境厅、应急管理厅、省税务局、省市场监管局、四川证监局、省贸促会共同制发，大家可以通过省工商联的官方网站、‘川商头条’微信公众号等平台查阅、下载。”杜君良透露，《指引》发布以来，受到各方面广泛关注，仅省工商联微信公众号当日的点击量就破万。

会上，记者了解到，制发《指引》的主要目的是指导民营企业提升合规建设能力。社会主义市场经济本质上是法治经济，随着我国法治体系、监管制度等不断完善，对市场主体依法合规经营提出越来越高的要求。与此相对的是，民营企业合规建设整体较为滞后，大量民营企业尚未建立现代企业制度，比如，四川省工商联今年5月对全省民营企业开展的调查问卷显示，42.2％的受访企业希望推进企业合规建设，但缺乏相应的专业能力，9.7％的受访企业还不知道什么是“合规”，亟需加强合规建设方面的指导。“制发《指引》，就是更好回应广大民营企业的期待和需求。”杜君良称。

据介绍，《指引》可以用 “多部门”“四川版”“表格式”三个关键词来概括其特点。首先，《指引》是全国首个由省级工商联联合业务主管部门制发的民营企业合规建设指导性文件，传递了多部门共同支持、指导民营企业合规建设的鲜明信号。其次，《指引》紧密结合四川实际，具有四川特色，比如：针对四川省民营企业合规基础较为薄弱的实际，重点对企业合规建设的基本制度、配套措施、责任落实等进行了细化；又比如：针对小微民营企业占比较大的实际，为小微民营企业“简式”合规提供了专门的指导意见。最后，《指引》创新形式体例，对7方面内容以表格形式呈现，使得内容更加系统、简明，更加易于民营企业学习掌握和操作。

“《指引》按照企业合规建设的基本原则、普遍规律、工作步骤，主要有以下五个方面内容。”杜君良表示，《指引》规定了合规建设应当遵循的基本原则，包括全面覆盖、有效适宜、持续合规、客观独立等四方面，确保合规建设保持正确的方向；规定了合规建设应当建立的基础制度框架，包括合规风险识别、应对、预防、评估、处理等机制，确保合规管理的体系健全；规定了各层级管理者的合规责任，包括最高管理者、董事会、监事会、经理层、业务部门、合规部门、合规负责人等，确保合规管理责任有效落实；针对民营企业多发易发风险点分别提出了合规建设措施，涵盖“10个重点领域、3个重点环节、4类重点人员”，确保合规建设重点突出；规定了企业合规建设的保障措施，如合规队伍建设、培训、考核、信息化建设等，确保合规建设持续推进。

“企业合规建设不是单纯的建制度，而是要将合规管理机制嵌入业务流程之中，在关键环节加把‘锁’。合规建设从根本上讲是一种企业文化，不是一朝一夕就能完成的，也不可能一劳永逸，大家可以从最基础、最急迫、风险最大的地方抓起，并持续优化完善，推动企业在依法合规经营中行稳致远。”杜君良说。